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admin 2019-06-17 阅读:284

  花旗集团(Citigroup Inc。)在被发现操作期货价格后被暂停参加日本国债拍卖的一级买卖商资历,这是该行亚洲商场事务遭受的又一次冲击。

  日本财政省周二在一份声明中说,从6月13日起一个月内,日本财政省命令制止花旗举世商场日本公司(Citigroup Global Markets Japan Inc。)参加“非价格竞争性拍卖”和其他一些政府债券的出售。

  此前数日,日本金融厅对该公司处以1.33亿日元(合120万美元)的罚款,并责令其改进内部操控,原因是该公司未能发现其在日本政府债券商场存在操作行为。花旗集团上一年10月被发现下单购买日本国债期货合约,但不计划履行,这种做法被称为诈骗。

  日本财政省表明:“该公司在与衍生品商场买卖相关的买卖监管方面存在缺乏。”

  此次的罚款和暂时禁令不太可能削弱花旗集团巨大的固定收益事务,该事务在2018年发明了116亿美元的收入。尽管如此,该公司在亚洲的组织专营权最近几个月因一系列失误而受损。上一年12月,该行向一家亚洲对冲基金发放的借款丢失高达1.8亿美元,因该基金的外汇押注呈现了问题。三个月后,在广泛的内部查询之后,该公司炒掉了8名香港股票买卖员,并暂停了别的3名买卖员的职务。

  日本证券买卖监督委员会(Securities and Exchange Surveillance Commission)本年3月表明,这些买卖是由总部坐落伦敦的花旗举世商场有限公司的一名职工在大阪证交所下达的,误导了其他投资者,让他们信任10年期日本国债期货商场正在“蓬勃发展”。

  依照规矩,日本财政省的国债一级买卖商有义务在每次拍卖中招标并购买一定数量的政府债券。财政省网站显现,现在有包含花旗集团在内的21家银行为其一级买卖商。

  花旗集团对此表明抱歉,表明将“继续加强管理和内部操控,并拟定和施行预防措施,保证监管组织确定的问题不会再次发生。”

  上一年,三菱UFJ金融集团(Mitsubishi UFJ Financial Group Inc。)与摩根士丹利(Morgan Stanley)的证券合资公司也因相似的违规行为被停牌一个月。它还从承销几宗债券发行中退出。

  数据显现,曩昔12个月,花旗集团在日本企业债券承销商中排名第12位。

(责任编辑:DF376)

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